「反托拉斯法遵循規章指導原則」

行政院公平交易委員會對於企業訂定反托拉斯遵法規章之指導原則

壹、背景說明 當前全球實施反托拉斯法(或稱競爭法,在我國為公平交易 法)的國家迄今已遠超過 100 個,並有多國修訂相關法規,賦予 執法機關更有效之調查工具與職權,以及加重相關罰責。有鑒於 我國產業多以外銷為導向,或因應國際化之趨勢有跨國經營之 必要,企業倘有涉及反托拉斯之違法情事,除有我國公平交易 法之適用外,也不免面臨各國競爭法主管機關之調查,甚至遭 受處罰。考量企業內部是否訂定並認真執行遵法規章,於多數競 爭法國家將被納入處罰裁量之參考,同時為提昇我國企業對於 反托拉斯規範之認知並降低企業違法之成本,爰訂定「行政院公 平交易委員會對於企業訂定反托拉斯遵法規章之指導原則」(下 稱本指導原則)以為企業訂定內部遵法規章之參考。

貳、依據:行政程序法第 165 條及行政院公平交易委員會對於行政指 導案件之處理原則。

參、目的:透過本指導原則之發布,提供企業訂定反托拉斯遵法規章 之通案建議,推動企業自願性訂定並認真執行合於自身經營狀況 及組織文化之反托拉斯遵法規章。

肆、意義:本指導原則所稱「反托拉斯遵法規章」係企業為降低違反反

托拉斯法之風險,設計一套遵循各國反托拉斯規範之機制,及當

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有違法之虞時得以迅速並有效因應之程序與準則。 5、 關於企業訂定反托拉斯遵法規章之建議

企業因營業規模及所處產業環境不同,應檢視自身經營狀況及 組織文化,企業訂定反托拉斯遵法規章,建議具備之內容及相 關注意事項如下:

一、意義:遵法規章中明列訂定對企業營運之意義。 二、重要性及益處:遵法規章中說明企業訂定及實施遵法規章之重要 性及益處,例如降低違法行為對企業產生的風險、避免員工涉入 高違法風險的行為、強化企業對違法行為之認知等,此外,亦可 協助企業儘早發現違法行為,並及早申請寬恕政策,進而能夠 與主管機關合作,減少企業面對調查、罰款、訴訟、負面新聞等產 生的時間及金錢損失,甚或提昇企業守法名聲,進而吸引到更

  多的員工及交易對象。
三、主要國家反托拉斯規範及罰責
(一)我國公平交易法針對企業參與聯合行為(卡特爾)之處罰,係
   採用先行政(即行政罰鍰)後司法(即刑事處分)制度,然而,
   其他國家或有僅使用行政罰鍰(如歐盟),或有直接科以刑事
   責任(如美國、加拿大),企業應視其經營地區不同,注意當
   地法規內容是否有別。
(二)遵法規章中列載主要經貿對象國家相關反托拉斯規範及罰則,

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或提供連結管道(本會網站提供相關連結 www.ftc.gov.tw)。 四、具體措施:遵法規章中敘明具體作法、步驟、程序及應注意事項暨

  各層級於遵法規章中之角色、任務及配合事項。
(一)營造遵守法規的企業文化

1、至少應有一位高階(領導)管理人員專門負責遵法規章的推動, 定期於高階管理階層會議中討論遵法規章之執行進度及企業面 臨之違法風險,且有義務向董事會報告執行成果;董事會及查 核委員會亦定期檢討遵法規章的實施狀況與改進事項。

2、投入適當的資源(包含經費及人力)推行遵法規章,並指派資 深法務部門人員監督遵法規章的實施。

3、固定將反托拉斯法列為企業法律教育課程,管理階層人員應積 極出席參與內部或外部舉辦之反托拉斯相關教育訓練。

4、有關遵法規章之實施事項,企業實際業務負責人或法務高階主 管應具名向全體員工發布,以使員工瞭解管理階層對於遵法規 章的重視。

(二)訂定遵守法規的政策與程序

1、明訂反托拉斯之遵法行為守則,包括應作為與不應作為事項, 並編印成冊後分送相關員工恪遵。

2、根據主管機關或法院之判決先例或產業動態經常性評估是否修 正遵法政策及程序。

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3、根據企業內部不同單位之違法風險程度高低訂定不同之遵法政 策及程序。

4、要求員工確實閱讀遵法規章內容並簽署同意遵守法規的聲明。 5、企業應隨時更新並掌握有經貿往來每一個國家之反托拉斯法最

新增修訂動態,並適時調整遵法規章之內容以為因應。 6、當獲悉有觸犯反托拉斯法之虞,立即通知主管機關,當已涉入 違法行為時,應立即尋求專業法律諮詢,並儘早申請寬恕政策

   之適用,以減輕違法責任。
(三)提供教育及訓練課程

1、教育訓練對象:應包括所有的資深管理階層人員、所有與競爭 者可能有接觸的員工(包括參與同業公會聚會的人員)、及所 有從事制定價格及產品行銷的員工。

2、教育訓練頻率:視企業情況有所不同,但建議一年至少一次。 3、教育訓練方式:可採用面對面授課的方式、線上學習或混合不

同方式的課程。 4、教育訓練講師:可邀請外部專家學者或內部已具足夠專業能力

之法務人員、資深管理階層人員或主管機關官員擔任。 5、教育訓練內容:包括高違法風險的行為態樣、反托拉斯遵法行 為守則、公司遵法規章、反托拉斯規範內容及違法責任、寬恕政

   策、發現違法行為的通報機制等內容。

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6、評量及記錄:對參加教育訓練的人員予以適當的測驗評量,並 將整個過程以適當的方式存檔記錄。

(四)建立內控、查核及通報機制

1、內控機制係指一套能持續性偵測企業營運時是否有違法行為發 生的流程,其設計上應能定期且持續地監測企業的行為。包括:

(1)違法風險行為之界定:例如聯合行為(包括聯合定價、限制 產能及產量、分配市場或消費者、聯合採購)、優勢地位濫用 (包括濫用獨占地位、無正當理由差別待遇、搭售、掠奪性定 價、拒絕交易等)等行為通常被認定為有較高之違法風險。

(2)違法風險之評估: A、有較高涉入聯合行為風險的員工:包括高階主管人員、行銷

部門人員、採購部門人員、經常參與公會會議之人員、經常 與競爭對手交涉之人員、與價格訂定有關之人員、從競爭對 手跳槽並從事相同工作之人員。

B、有中度涉入聯合行為風險的員工:包括身為管理階層但不 曾與競爭對手或交易相對人有交涉者、行政支援幕僚、從競 爭對手跳槽但無前開高風險之情事者。

C、較不具有涉入聯合行為風險的員工:如勞工、後勤人員,以 及與競爭對手未曾往來之人事人員、行政人員等。

(3)違法風險之降低:

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A、減少高風險員工與競爭對手接觸或參與同業公會會議之機 會,並加強對高風險員工的教育訓練。

B、高風險員工與競爭對手接觸或參與同業公會會議前,相關 議程應先由法務人員檢視並取得同意,會後應呈報相關會 議內容及紀錄,確認並無價格、數量或其他涉及產銷之敏 感資訊交換,並應建檔妥善保存。

C、定期查核與競爭者有接觸的員工之業務相關書面資料及電 腦紀錄(包括電子郵件),及與競爭者或交易相對人之合 約、會議紀錄或電話內容,並應保留書面及電子檔,且應 建檔妥善保存。

D、對高風險員工應施以更頻繁的教育訓練。 E、企業制定的內部遵法規章應提交外部法務專業人員評核。 F、表揚企業內部實行遵法規章有成之單位。

(4)妥善因應競爭法主管機關之調查: A、除企業內部設有負責遵法規章之人員外,平日應另準備可

供諮詢的外部法務機構名單。 B、當獲悉有企業涉及違法事件之傳聞,或受到主管機關調查

時,應備齊相關資料通知內部法務人員、負責遵法規章之

人員、受調查地區之最高管理人員、以及公關部門,依企業

內部受調查標準作業程序妥善因應,並先進行內部初步調

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查,包括確認涉案之可能層級和人員,檢視有關文件與約 訪涉案員工,同時分析相關法令並評估違法行為成立之可 能性與法律效果。

C、與外部法務諮詢人員取得聯繫,評估違法之可能性及後果 並評估是否申請適用寬恕政策,必要時得洽請我國駐外 代表處協助聘任法務諮商人員。

D、配合主管機關之調查並確保調查過程及受調查文件之保密 並應讓員工明瞭受調查時,若故意不提供或毀損應提供 之資料,某些競爭法主管機關將加重罰責。

2、查核機制,係指能判斷有違法之虞的行為是否存在,以及企業 如何妥適地處理該違法行為的流程,具體可從事之作為包括:

(1)設立查核人員定期審核企業之商業行為是否違法。 (2)如有發現涉入違法行為,應立即停止並予以妥善處理。 (3)當發現有違法情事時儘早與主管機關合作。 3、通報機制,係指使員工能提供及時可靠的資訊以協助企業內部

 調查違法行為之制度及流程,在制度上應設有鼓勵員工提供資

料的誘因,包括:
(1)設置企業內部遵法諮詢專線。 (2)設立保密匿名之通報系統,或可指派法務人員對提供資料

的員工予以協助。

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(3)使員工知悉外部通報機制的存在(如向主管機關檢舉)以 及寬恕政策的內容。

(五)提供適當的獎懲方式
   企業應設立與遵法規章有關之內部獎懲機制,一方面增加員工

遵法的動機,另一方面對於不遵守的員工給予懲處。 1、獎勵方式包括年終考績加分、升遷機會的給予、或是獎金的發放。 2、對於未配合的員工施以懲處,包括降職、減薪、辭退、以及法律

追訴等。

(六)揭示聯絡及諮詢管道
   企業內部設立單一法務窗口與主管機關保持互動,並使員工明
   白知悉主管機關聯繫方式。
陸、法律效力
  本指導原則僅作為企業擬訂反托拉斯遵法規章之建議,不具有
  法律強制力,企業可依據營業規模及營業策略訂定符合自身經
  營狀況之反托拉斯遵法規章。
柒、成效之追踪
  企業訂定之反托拉斯遵法規章及實行效果,得以書面方式送行
  政院公平交易委員會備查,以作為本指導原則成效之追踪及評
  估。
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